内控合规每日一读
20180515
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- 中国建设银行长沙华兴支行
员工典型违规行为与后果
14.违规私自销售非建设银行发行或代销的投资理财类产品的.
案例:高某系支行个人客户经理,2011年8月至2013年9月期间,高某违规向10名客户销售非我行准入的理财产品,涉及金额较大.经公安机关询问,高某承认收取20余万元佣金.2015年6月,多名客户因资金未按期偿付,先后到支行和监管部门投诉,造成不良影响.根据有关规定,给予高某行政开除处分.
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员工典型违规行为与后果
14.违规私自销售非建设银行发行或代销的投资理财类产品的.
案例:高某系支行个人客户经理,2011年8月至2013年9月期间,高某违规向10名客户销售非我行准入的理财产品,涉及金额较大.经公安机关询问,高某承认收取20余万元佣金.2015年6月,多名客户因资金未按期偿付,先后到支行和监管部门投诉,造成不良影响.根据有关规定,给予高某行政开除处分.
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