合规内控每日一读

员工典型违规行为与后果

    11.在授信业务或投资理财业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息的，或明知客户提供材料的重要信息虚假仍申报或审批的，或对重要信息进行虚假误导性陈述的。

    案例：李某系某分理处客户经理，2015年11月至2016年2月期间，李某利用职务便利，伪造虚假理财说明书，并以代买高收益保全理财产品的名义，骗取理财客户钟某的信任，在让客户输入交易密码后，通过网上银行将客户资金转入其男友谭某控制的建行账户，用于其男友招投标代理及工程资金周转；事后，又通过转账或现金等方式将客户资金和利息存入客户账户，金额合计60万元。根据有关规定，给予李某行政开除处分。