基层风控"50条"系列微课堂（四十九）
加强对派驻业务经理异常行为的监督
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- 加强对派驻业务经理异常行为的监督
- 北京分行运营控制部派驻管理团队
- 基层风控“50条”系列微课堂
- 北京分行运营控制部派驻管理团队
- 人”是内控管理的核心，定期开展思想行为排查，有效控制道德风险，深入开展派驻业务经理思想行为排查，提升风险管控针对性。
- —— 每年至少开展一次 ——思想行为排查
- 问卷调查
- 征信查询
- 家庭走访
- 现场访谈
- 系统筛查
- 视频查控
- 视频查控
- 全面了解、掌握派驻业务经理履职情况，立体化排查派驻业务经理日常工作八小时外的思想和行为动态，切实防范道德风险。
- —— 定期开展排查 ——全面掌握派驻业务经理履职情况
- 通过员工家访，了解日常生活习惯、业余爱好、家庭背景及状况、交友情况等。同时借助家访工作，取得派驻业务家属对中行工作的理解和支持。
- —— 员工家访 ——
- 组织派驻业务经理座谈会，通过现场访谈全面了解、掌握派驻业务经理履职情况。同时与资金交易筛查、家庭走访等方式相结合，立体化排查业务经理工作八小时内外的思想和行为动态。
- —— 业务座谈会 ——
- 开展丰富多彩的主题教育活动，组织派驻业务经理至法院旁听经济案件的开庭审理，亲身感受案件审判，加强底线意识。同时派驻机构负责人结合合规要求及正反面典型案例，开展案件警示教育培训，提升遵规守纪的意识。
- —— 开展主题教育活动 ——
- 采取现场与非现场结合的方式，强化派驻业务经理监督管控。
- —— 强化监督管控 ——
- 利用业务经理系统对工作日志、检查报告以及内控小组会议纪要进行非现场检查，规范派驻业务经理履职行为。
- —— 强化非现场监督 ——
- 定期对派驻业务经理进行交易数据排查，通过对个人交易数据监控分析，关注业务经理是否存在异常交易行为。
- —— 强化非现场监督 ——
- 通过突击轮岗、突击代职、突击强制休假、飞行检查等方式，检查派驻业务经理是否存在道德风险隐患。
- —— 实施突击现场检查 ——
- 答题
- —— 随堂小测 ——
- 谢谢收看！
- 北京分行运营控制部派驻管理团队
- —— 结束 ——
皖公网安备 34010402701575号
