警示教育之泄露查询信息典型案件通报
警示教育之泄露查询信息典型案件通报
警示教育之泄露查询信息典型案件通报
H5，H5页面制作工具
中国大地保险广东分公司
风险管理与法律合规部
泄露查询信息经典案例
警示教育
经典案例一
某银行重庆分行邱某泄露公安机关查询信息案
2017年12月，有关公安机关到某银行重庆南坪支行查询犯罪嫌疑人账户后，时任南坪支行副行长邱某向犯罪嫌疑人通风报信，致使犯罪嫌疑人从账户取走涉嫌诈骗则款1500万元。
2018年1月，邱某因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪被刑事拘留，后办理取保候审。2019年6月、2019年10月，当地银保监局依法作出对邱某终身禁止从事银行业工作、对南岸支行罚款50万元、对支行行长警告及罚款10万元的行政处罚。某银行重庆分行给予邱某免职并解除劳动关系处理，对南岸支行行长通报问责。
经典案例二
村镇银行李某泄露监察机关查询信息案
2019年4月，有关监察机关赴山东临沂河东齐商村镇银行查询涉案账户资料，该行营业部柜员李某将信息泄露给有关人员，导致被调查人提前串通，对抗组织审查，给办案工作带来被动和安全风险。2020年4月，当地银保监分局依法作出对齐商村镇银行罚款20万元的行政处罚。齐商村镇银行给予李某记大过处分，对营业部总经理和分管副行长分别作出相应经济处罚。
- 涉案银行机构在内部管理和合规经营方面存在缺陷和漏洞，风险防控意识不强，内控责任落实不到位，用人不察
- 涉案人员原则底线失守，守法意识淡薄，无视制度，有章不循，有规不依。
- 配合有权机关依法办案，不仅是金融机构的法律义务，更是一项政治任务。
- 3
- 内控管理薄弱
- 2
法治意识淡薄
- 1
政治意识不强
问题剖析
上述案件具有较强的社会危害性，暴露了以下问题：
- 第七条：银行业金融机构在接到协助查询、冻结财产法律文书后，应当严格保密，严禁向被查询、冻结的单位、 个人或者第三方通风报信，帮助隐匿或者转移财产。
- 为规范银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结单位或个人涉案存款、汇款等财产的行为，保障刑事侦查活动的顺利进行，保护存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国刑事诉 讼法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本规定。于2014年12月29日发布
相关法律法规
- 其中第五条明确：加强与相关行政部门、司法机关的协同配合和信息共享，积极配合有关部门依法开展对非法集资案件涉案资产查封、资金账户查询和冻结等工作。对于重大、复杂案件，各银监局应配合公安机关进行重点协调和部署，做好有关银行业金融机构的督促和指导工作。
相关法律法规
- 三、以案为鉴，依法配合做好查询、冻结等工作切实维护办案安全
- 二、 强化员工保密纪律意识和行为管理，完善内控机制
- 一、提高对查询、冻结工作重要性、严肃性的认识
- 我们要做什么呢
中国大地保险广东分公司
——风险管理与法律合规部
- 感谢观看
皖公网安备 34010402701575号
