中信银行呼和浩特分行内控合规培训年报
呼和浩特分行合规部
—不忘初心、继续前行
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- 中信银行呼和浩特分行内控合规培训年报
- 2017
- 前 言2017年，呼和浩特分行围绕“平安中信”主题，以“合规经营建设年”活动为契机，将全面部署与突出重点相结合，组织开展案例培训、警示教育等系列工作，要求全行员工统一思想、全程参与，工作重点放在内部控制薄弱、违规事件频出的环节，从而强化员工合规意识，切实提高分行合规经营水平和风险抵御能力。
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- 第一站
- 呼和浩特分行开展一级法人转授权培训工作，牢固树立一级法人意识、强化授权管理、严格约束执行。
- 第二站
- 分行开展《中信银行支行内控合规管理办法》全行范围学习讨论活动
- 第三站
- 分行合规部、风险管理部、法律保全部牵头全行范围内开展“法律.合规.风险知识竞赛”
- 第四站
- “审计案例培训会”积极开展全面自查自纠工作
- 呼和浩特分行
- 第五站
- “合规经营建设年”启动会暨案防案例培训会
- 为积极应对银行业案件高发的严峻形势，进一步提高全行案件防控意识和能力，切实落实李庆萍董事长和孙德顺行长创建“平安中信”要求，呼和浩特分行于7月中旬开展“一把手”讲案例系列活动，全行上下形成各级一把手讲案例，员工学案例、、讲学互动的氛围
- 第六站
- “一把手”讲案例系列培训活动
- 呼和浩特分行
- 第七站
- 呼和浩特分行完成全员签订《案防责任书》《中信银行个人案防承诺书》并组织持续开展《中信银行员工个人案防指引》学习、考试活动
- 第七站
- 第八站
- 第九站
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- 呼和浩特分行开展“平安中信”学习季中信大讲堂——自律给我自由、合规伴我成长专题培训
- 学习了
- 客户尽职调查
- 个人购付汇业务
- 对公和个人开户业务
- 代发工资业务
- 分行开展人民银行反洗钱现场自查培训工作
- 第十站
- 第十一站
- 呼和浩特分行开展《中信银行呼和浩特分行内控合规联系人管理办法实施细则》和《监管处罚问责制度》的培训
- 第十二站
- 呼和浩特分行走进内蒙古商贸职业学院开展反洗钱金融知识进校园普及宣传活动
- 十三站
- 扎实推进“合规经营建设年—呼和浩特分行合规部开展条线培训会”
- 十四站
- 此次活动组织全行干部员工赶赴包头安全局，开展名为“合规经营，居安思危”为主题的职务犯罪案防警示教育活动，皆在加强我行党员干部思想道德教育，增强合规意识、风险意识和案件防控意识。
- 分行开展二级分行案防警示教育活动2次
- 十五站
分行开展“员工内控合规应知手册”的印发和学习工作，组织并开展微信平台合规知识学习，创新多种合规宣贯模式，实现总行及监管要求迅速落地。
- 呼和浩特分行积极参加全 行案件防控工作视频会并强调年度案防形势及工作要点
- 十六站
- 十七站
- 分行积极组织开展全行“弘扬文化精神、秉承职业操守”合 规演讲比赛
- 十八站
- 呼和浩特分行积极参加总行“违法 违规案例警示”大会并全面启动“分行违法违规案例警示教育系列活动”，通过开展集中培训、赴分支机构巡讲、微信课堂学习、印发合规培训手册等形式针对重点业务领域、重要岗位发生的典型案例开展警示教育，强化分行案件防控能力
- 十九站
- 呼和浩特分行积极编制各类培训书刊，在全行范围内广泛宣传合 规理念
- 二十站
- 呼和浩特分行积极参加总行“反洗钱风险管理”专题视频培训，认真学习反洗钱监测新知识，为提升反洗钱管理水平打下坚实基础
- 二十一站
- 呼和浩特分行合规部制做以“合规经营建设年”为 主题的宣传墙
- 分行通过持续开展案例警示教育大会、赴分支机构巡讲、微信课堂学习、印发合规培训手册组织学习等多种形式的宣贯活动加大示范引导力度，树立正反面典型，持续在全行范围内建立合规教育常态化机制，真正让合规文化内化于心，外化于行。
- 二十二站
- 呼和浩特分行积极开展“违法违规案例警示”系列教育活动
- 呼和浩特分行开展“合规、内控、 反洗钱”微信学习系列活动今后我行将通过这种线上线下诵读式、浸润式学习，在全辖营造良好的学习氛围，使每一位员工对学习内容入脑入心。
- 二十三站
- 学习心得分行合规部宋志芳总经理：通过本周的学习，进一步学习了监管评级的关注重点及问题整改的具体操作流程。一是在今后的工作中需进一步加强与监管部门的日常监管沟通和现场检查中的配合，二是将按照总行《监管评级问题整改操作规程》的各项规定进行细化落实，不断强化部门之间的协调配合，做好存在问题整改的跟踪督办，确保按时保质完成整改工作，持续密切监管沟通工作，不断提升监管评级结果，在本地树立良好的企业形象，同时更好的促进全行监管评级的提升。
- 学习心得赤峰分行李志军行长：首先非常感谢总分行能够给我提供这次学习机会，平时忙于工作，自主学习的时间较少，通过一周的学习，无论实在理论知识学习还是在自身思想觉悟的提高上，都有了很大进步。从业多年，深知做好案件防控工作，是银行稳健运行的前提和基础。案件的发生，无论是对国家和社会，还是对单位和个人都有很大的危害性，尤其是在金融机构，一旦发生案件不仅会影响银行的声誉、造成经济损失，更会因此断送了自己美好前途和职业理想。
- 结束语分行通过现场培训、网络学院、手册宣传、微信学习等多种形式，组织系列内控合规培训活动，推动内控合规培训进分行、进部门、进支行，将制度宣讲、文化宣贯、警示教育落到实处。分行将始终坚持内控合规文化引领，紧紧围绕“平安中信”主题，开展系列活动，不断强化内控合规文化的培训和宣贯，以正确的理念感染和引导员工，持续提升全员合规意识，提高分行合规风险识别和管控能力，为分行持续健康发展奠定基础。
皖公网安备 34010402701575号
