业务支持指南
第三方资管事业部-业务支持团队
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- 2017年1月3日
- 业务支持指南
- 第三方资管事业部-业务支持团队
- 八、客户报告专用章使用须知
- 七、标准合同条款指南
- 六、投资经理简介及变更信息查阅
- 四、非合同定期报告需求
- 二、客户对账单服务
- 三、底层资产表报送服务
- 目 录
- 一、净值披露与信披邮箱更新
- 五、临时报告需求
- 2、邮件披露内容净值型产品——单位净值及累计净值；货币型产品——每万份收益及七日年化收益率。专户产品可加总份额数据。
- （本节未完）
- 关于净值披露
- 1、邮件披露时效目前产品净值邮件为系统自动外发，触发条件为估值人员在CDMS系统中确认，时效基本与内部估值邮件发送同步。
- 3、网站净值公布范围及时效目前官网只包括如意系列产品，各净值会于T+1日下班前统一更新，wind方会于T+2日早上将官网数据同步至wind系统。
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- 一、净值披露与信披邮箱更新
- （本节未完）
- 关于净值披露
- 一、净值披露与信披邮箱更新
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- 4、 我司产品在WIND中的代码
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- 1.邮件披露时效目前产品净值邮件为系统自动外发，触发条件为估值人员在CDMS系统中确认，时效基本与内部估值邮件发送同步。
- 【注】对于系统中已维护销售经理的客户如有新增申购，“第三方客户管理系统邮件服务信使”会推送邮件至相应销售经理，用于提醒邮箱反馈。
- 一、净值披露与信披邮箱更新
- 信披邮箱更新途径
- 在客户申购新产品当日，销售经理邮件反馈客户信披邮箱至客服同事，客服录入系统。原有的邮箱名单如发生变化，更新方式相同。
- 会议时间2016年11月20日
- （本节未完）
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- 对账单形式及时效说明
- 二、客户对账单服务
- 1、 形式（1）按某一客户持有的单一产品提供对账单；（2）按某一客户持有的多个产品出具对账单。2、 内容包含客户持有信息、交易明细及分红明细。样例可见以下共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】3、 时效绝大部分对账单为系统自动生成，可当日提供；对于TA系统未支持的产品（创赢5）对账单，需客服人员人工处理，不晚于次日。
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- 二、客户对账单服务
- 1、可拆分维度：1）对同一客户，可按不同TA户名拆分对账单；2）对同一客户，可按不同银行账号拆分对账单；即：对于单一客户，可按不同银行帐户或TA户名分别出具对账单。由于无法在TA户名和银行账号维度之外再进行拆分，因此需要分开提供对账单的客户，需要注意按不同银行账号或不同TA户进行资金往来。2、举例：假设某客户X公司内部建有A组合及B组合（或A部门及B部门）1）如A、B组合均通过同一TA户名（X公司）下的同一银行账号进行产品认购，则只能提供一张对账单；2） 如A组合通过NO1银行账号进行产品认购，B组合通过NO2银行账号进行认购，则可按A和B分两张对账单提供；3） 如X公司开了两个TA户：分别为“X公司A组合”，“X公司B组合”，A、B组合分别按两个TA户进行认购，则可按A和B分两张对账单提供。
- 对账单的拆分
- 对于即将成立的新专户
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- 三、底层资产表报送服务
- 客户须严格提供盖章版需求函。（详见共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\底层资产流程资料）
- 对于明集合实专户产品
- 客户提供底层资产需求函有难度的，经请示销售团队长同意的前提下，客户只需通过邮件提出需求。（详见共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\底层资产流程资料）
- 对于已有专户产品
- 在合同的“信息披露及其他服务”章节中加入以下条款：（五）其他服务：投资人确因监管要求须管理人提供超出上述“（二）产品信息披露内容”所载范围的内容，双方协商后,可由管理人酌情提供。（关于详细的合同标准可见第七章节）
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- 四、非合同定期报告需求
- 销售经理结合客户需求填写“客户报告需求表”反馈至业务支持团队，经业务支持团队评估确认后按此提供定期客户报告。客户报告需求表如上共享地址：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】
- 非合同报告需求流程
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- 销售同事在接到客户的临时报告需求后，填写下表要素后发送业务支持团队（抄送双方团队长），业务支持团队确认后，协调投资经理提供相关资料，出具临时报告。
- 临时报告需求流程（此处指非合同义务触发的临报）
- 五、临时报告需求
- 简介资料见以下共享链接：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\投资经理简介&变更说明：1）“信披版”内容经过滤筛减，适合放于合同以及信息披露资料中；2）“营销版”信息更为丰富，未经删减，可供营销情景选择使用。
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- 投资经理变更
- 变更详细记录见以下共享中的“投资经理变更记录-更新”EXCEL文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\投资经理简介&变更说明：每行代表一条变更记录，标灰表示过往变更，无颜色表示最新变更。
- 投资经理简介
- 六、投资经理简介及变更信息查阅
- 1、合同标准模板详见以下共享中的“【合同标准】信披客服类2017”文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】2、 说明：
- 七、标准合同条款指南
- 1.邮件披露时效目前产品净值邮件为系统自动外发，触发条件为估值人员在CDMS系统中确认，时效基本与内部估值邮件发送同步。
- （1）. 情形1~7依数字顺序表示合同要求依次增高，请视客户需求及级别选择；（2）. 对于重点客户的增值服务需求，建议按本文中“四“章节的办法处理。
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- 适用范围
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- \\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\用章须知
- 相关资料共享地址
- 1. 客户报告专用章管理办法（用章手续参见办法中“第四条”）2. 客户报告专用章授权书（供客户需要该章的法律效力证明时使用）
- 管理办法及相关证明
- 八、客户报告专用章使用须知
- 1、 向投资者提供的定期报告及临时报告；2、 向投资者提供的信息披露函；3、 客户对账单；4、 其他对外业务中需使用该章且经领导审批的事项
皖公网安备 34010402701575号
