“提升‘内’功本领 坚守合规战‘疫’”学习成果展示
西客站支行零售金融业务部
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- 为切实提高部室合规经理履职能力，提升合规管理工作效能，按照总行《关于开展内控合规“制度治理年”主题活动的通知》（工银办发〔2020〕83号）精神，并依据支行《关于开展合规经理“提升‘内’功本领 坚守合规战‘疫’”学习活动的通知》要求，零售部认真开展组织学习、有序推进，切实做到“学”制度、“懂”制度、“用”制度，“优”制度。
- 【活动背景】
- 以“推动制度落地-合规履职到位-防堵管理漏洞-解决实际问题”为主旨，充分发挥零售业务专业的纵向督导作用，通过灵活多样的学习形式和阶段性工作，提升制度执行力，规范业务操作、销售行为和个人客户经理风险教育和管理，促进支行零售业务合规管理工作迈上新台阶。
- 【学习目的】
- 【组织推动】
- 部室方面：以现场加线上相结合的形式开展学习。疫情期间进行线上培训，对于内容较少的学习资料，可将所学文件打印，每人传看学习；对于内容较多的学习资料，可通过手机、办公电脑等电子办公平台进行自学。待疫情结束后，将组织开展集中学习。
- 【组织推动】
- 网点方面：借助办公邮箱、个人客户经理例会等形式对网点客户经理开展零售专业合规制度的学习，督促客户经理严守各项规章制度，尤其是重点学习产品合规销售等与客户经理日常工作密切相关的制度文件。同时根据学习期间总分行下发的最新要求，及时通知各网点并组织学习。
- 【个客线上例会】
- 【双录风险提示】
- 【部室组织培训】
- 【内控文件学习】
- 一是按周开展学习，将监管合规要求、总行内控合规普适性制度、零售专业《内部控制手册》、反洗钱制度、分行内控合规专业相关制度、分行零售专业相关制度等合理安排，确保在阶段截止日期前学习我完毕，全面掌握零售业务监管红线、主要业务环节常见风险隐患和合规管理要点。
- 【学习计划】
- 合规要点归纳提炼
- 典型案例还原风险点剖析
- 内化于心外化于行
- 二是充分发挥部室员工主观能动性，着眼于对工作中实际问题的思考，结合零售专业风险点，根据前期学习成果各抒己见。同时对相关案例、存在问题进行重点分析与解读，尤其是针对客户经理合规销售领域，积极探索适用于疫情特殊时期的合规管理新模式。
- 【学习计划】
- 西客站支行零售金融业务部
- 业务发展合规先行
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