研报及工作底稿审核要求-证券研究合规管理培训
研报及工作底稿审核要求
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- 合规组2016.09
- 研报及工作底稿审核要求—证券研究合规管理培训
- 调研(研究平台留痕)研究报告制作估值模型提交钟惠审核整理工作底稿底稿及报告提交合规质控组IRC审核、修改报告研究平台同时上传报告及工作底稿审核发布、制作微信
- 首次覆盖报告流程
- 研究报告制作整理工作底稿研究平台同时上传报告及工作底稿合规审核发布制作微信
- 一般报告流程
- 1、公司估值模型2、调研申请及纪要(平台必须可以查到调研记录)3、引用上市公司及子公司网站内容截图4、公司访谈记录或录音(如果报告中引用调研内容,必须提供)5、重要媒体引用内容截图
- 公司首次覆盖、调研类、盈利预测及评级重大调整类
- 工作底稿范围
- •引用内容信息出处截图或文件(公告、媒体报道,行业咨询等)•图表相关数据
- •公司估值模型•点评内容信息出处截图或文件(公告、公司网站、媒体报道,行业咨询等)
- 其他类
- 公司点评类报告
- 工作底稿范围