期货投资者适当性教育
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- 中国证监会于2017年7月1日起正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》,以下将向投资者充分解释投资者适当性的相关规则。
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- "它是普通投资者的一把保护伞,将对我国资本市场的发展和投资者保护产生一系列积极作用。"
- 5、监管职责和法律责任
- 4、普通投资者特别保护
- 新出的管理办法主要有哪些方面的内容?
- 3、经营机构业务
- 1、投资者分类
- 2、产品分级底线要求
- 下面重点介绍两个方面:
- (一)投资者间相互转化
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的有关条例规定,满足一定条件下普通投资者可以转化成专业投资者;而不能够自行适当地评估或管理相关风险,可以自愿成为普通投资者,从而获得较高水平的保护。
- 根据投资者的基本情况、财务状况、投资知识和经验、投资目标、风险偏好等因素,将投资者分为专业投资者和普通投资者,并允许在一定条件下相互转化。
- 专业投资者——普通投资者
- 普通投资者——专业投资者
- (二)划分产品或者服务风险时应当综合考虑一下因素:
- 流动性
- 一、
- 二、
- 三、
- 四、
- 五、
- 六、
- 七、
- 八、
- 九、
- 十、
- 到期时限
- 杠杆情况
- 结构负责性
- 投资单位产品或者相关服务的最低金额
- 投资范围和投资方向
- 募集方式
- 发行人等相关主体的信用状况
- 同类产品或者服务过往业绩
- 其他因素
- 其他方面
- 对投资者购买超过其风险承受能力的产品作出规定。
- 对投资者提出相关义务性的要求。
- 规定了如何处理经营机构与投资者之间有关适当性纠纷。
- 除以上两点,还有哪些需要注意的地方?
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- 更多有关于投资者适当性管理的内容敬请关注:《证券期货适当性管理办法》
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