两两回头看-工作方案宣导片

中国大地财产保险股份有限公司

深圳分公司

两个加强

加强内部管控、加强外部监管

两个遏制

遏制违规经营、遏制违法犯罪

目  录

一、监管要求

二、工作安排

三、时间安排

四、自查重点

五、责任分工

六、材料报送及报送

内容

1、突出工作重点

监管要求

总体原则

    本次“回头看”工作的实施机构范围包括分公司辖属各级部门、支公司。

    各单位均要100%自查。时间范围为2015年7月至2016年7月，如有需要可上溯。

工作安排 

（一）组织宣导阶段（2016年8月1日至8月10日）

（二）自查整改阶段（2016年8月11日至2016年8月31日）

（三）抽查及整改阶段（2016年9月1日至9月10日）

（四）总结报告阶段（2016年9月11日至9月22日）

（五）配合监管抽查阶段（10月至12月上旬）

时间安排

1、公司治理风险

2、资金运用风险

3、偿付能力风险

4、群体性事件风险和声誉风险

5、“五虚”问题及整改情况

6、重点领域业务经营的合规性

7、内控有效性风险

自查重点

（一）公司治理风险自查、资金运用风险自查以及偿付能力风险自查，由总公司牵头实施。

（二）群体性事件风险和声誉风险自查，由办公室/党委办公室/纪检监察部牵头。

（三）“五虚”问题及整改情况自查，由风险管理与法律合规部牵头。

（四）重点领域业务经营的合规性自查，由风险管理与法律合规部牵头。

（五）内控有效性风险自查。由办公室/党委办公室/纪检监察部牵头。

    各领域牵头部门的职责：在分公司“回头看”工作领导小组办公室的领导下，参照各领域具体要求全面开展、落实本领域“回头看”工作，与领导小组办公室沟通联系，完成本领域自查报告和报表并报分公司领导小组办公室。

责任分工

    报送材料包括自查报告及报表两个部分。

    自查报告分为主报告及子报告，主报告重点反映自查及督导抽查工作开展情况，以及发现问题和整改的汇总情况；

    子报告主要反映自查发现的具体问题、原因分析、已采取的整改措施或下一步整改计划，要按照《“回头看”检查重点及有关要求》中明确公司自查的内容，依次提交对应风险及问题的子报告，典型案例应作为子报告的附件一并报送。

材料报送

（一）各支公司须报送总报告包括《群体性事件风险和声誉风险子报告》及附表、《“五虚”问题及整改情况子报告》及附表、《重点领域业务经营的合规性子报告》及附表、《内控风险有效性子报告》及附表，以及保险机构“回头看”自查汇总表。

（二）各领域牵头部门按照本方案第四条的分工，报送本领域自查子报告及附表，以及保险机构“回头看”自查汇总表。

（三）各领域协查部门按照本领域牵头部门的要求，完成本条线的报告和相关附表。

报送内容