《信达证券发布研报业务自媒体管理办法》解读-证券研究合规管理培训
《信达证券发布研报业务自媒体管理办法》解读
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- 合规组2016.09
- 自媒体制度解读—证券研究合规管理培训
- 第三部分:模板
- 第二部分:制度介绍
- 第一部分:背景
- 目录
- ·论坛、微博、博客等互联网交流平台,以及微信等及时通讯软件兴起和广泛应用,暴露出一些问题引发社会舆论的广泛关注·监管要求券商建立健全使用微博、微信等自媒体工具发布证券研究报告业务的内部管理制度和业务流程·《关于进一步规范发布证券研究报告等业务行为的通知》(证监办发【2016】12号)、(京证监发【2016】45号)
- 第一部分:背景
- 1、未经公司批准,不得以公司及研发中心名义注册账户(微信公众号等)2、未经部门授权,不得在部门微信公众号上发布信息或更改资料。
- 注册管理
- 第二部分:制度介绍
- 1、尚未发布的研报内容和观点2、国家保密信息3、上市公司内幕信息及未公开重大信息4、泄露公司商业机密及有损公司声誉的信息5、证监会明文规定禁止发布的内容6、法律、法规及准则禁止发布的内容
- 禁止发布内容
- 第二部分:制度介绍
- 特别提醒1:未经研究咨询管理平台正式发布的研报,不得通过微信等工具提前泄露报告观点。特别提醒2:尚未进行首次覆盖的公司,不得通过微信等工具发布有关盈利预测、估值、评级及目标价 等内容。特别提醒3:对于上市公司公告、财经新闻等内容,可转发也可适当解读,但不得涉及盈利预测、估值评级、目标价等内容。
- 第二部分:制度介绍
- 特别提醒
- ·可直接转发的内容包括(转发时注明信息来源):(1)政府、协会、交易所等发布的政策市场、行业及企业相关信息;(2)上市公司公告信息;(3)通过第三方合法取得的信息;(4)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。·须经合规审核通过方可发布的内容包括:(1)公司相关活动、服务与产品信息;(2)已通过研究平台对外发布的研报;(3)经合规质控组批准发布的其他信息·经部门微信公众号发布的所有内容须经合规质控组审核过后方能发布。
- 第二部分:制度介绍
- 第三部分:模板
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