中泰证券天津分公司反洗钱宣传
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认真贯彻《中华人民共和国反洗钱法》预防和打击金钱犯罪活动
- 天津分公司2021年反洗钱宣传
- 依法打击金融犯罪营造良好金融环境
我国《刑法》第一百九十一条规定了与“洗钱”有关的七类严重的“上游犯罪”，分别为：毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪。在我国，清洗这七类上游犯罪的“黑钱”，要按洗钱罪论处，情节严重的，最高可以判处有期徒刑10年；其他洗钱行为将按照我国《刑法》 第三百一十二条、第三百四十九条或其他相关条款论处。
- “黑钱”主要来自哪些犯罪活动？
- 什么是反洗钱
打击金融洗钱犯罪人人有责
- 履行反洗钱义务维护金融秩序
洗钱就是通过隐瞒、掩饰非法资金的来源和性质，通过某种手法把它变成看似合法资金的行为和过程。主要包括提供资金账户、协助转换财产形式、协助转移资金或汇往境外等。
利用别人的账户提现，切断洗钱线索
利用现金交易，掩盖洗钱行为
- 通过地下钱庄，实现犯罪所得跨境转移
- 使用非法资金进入金融体系
常见的洗钱方式
- 通过境内外银行账户过渡
- 洗钱活动破坏金融机构稳健经营的基础，加大了金融机构的法律和运营风险
- 洗钱活动损害合法经济体的正当权益，损害市场机制的有效运作和公平竞争环境
- 洗钱活动会扰乱正常的经济、金融秩序，影响金融市场的稳定，严重危害经济的健康发展
- 洗钱助长和滋生腐败，导致社会不公平，损害国家声誉
- 洗钱与恐怖活动组织结合，会对社会稳定、国家安全和人民的生命和财产安全造成巨大危害
- 洗钱会使违法犯罪分子隐藏和转移违法犯罪所得，为违法犯罪活动提供进一步的资金支持，助长更严重和更大规模的犯罪活动
“洗钱” 的危害有哪些？
- 洗钱经典案例
- （1）利用盘后大宗交易实施证券犯罪资料来源：第一财经2019年12月起，犯罪嫌疑人李某某通过上海某投资管理有限公司发行私募基金。投资人董某为签订私募证券投资基金合同，投入人民币500万元购买该私募基金。犯罪嫌疑人李某某利用管理基金财产的职务便利，操纵基金账户，通过盘后大宗交易的方式，以高于当日收盘价的不合理价格从其控制的张某（李某某母亲）股票账户内购买股票。次日，李某某再操纵基金账户，以低于当日收盘价的价格将同样数量的股票卖回至张某股票账户内，犯罪嫌疑人李某某从中非法获利80余万元。
- （2）违规操纵市场资料来源：根据证监会公布的行政处罚信息整理2015年12月31日，王某某作为某证券公司场外市场部总经理助理、做市业务部负责人，与关系密切的陈某串通，在未向公司领导和部门领导请示并得到批准的情况下，同意做市交易总监李某某对该证券公司重仓的30只新三板股票执行“不低于前一日收盘价20%就可以卖”的交易策略，并将拟低价卖出股票清单告知陈某。陈某控制操作“袁某某”等三个账户在当天14:10以后委托买入32只该证券公司做市股票，与王某某掌握的30只重点减仓股票清单的重合度高达28只，且28只股票委托下单买入顺序与重点减仓清单的排序完全一致。
- 洗钱经典案例
选择合法的金
融机构
提高识别能力，不
要轻信所谓“高额回报”投资项目
妥善保管证件
、账号和交易信息
不要出租出借
自己的身份证、
账号，不要泄露个
人身份信息
主动配合金融
机构进行客户
身份识别
- 保护自己请您远离洗钱活动
举报洗钱活动，维护社会公平正义
预防洗钱截止犯罪
发现洗钱活动，
您可以通过如下途径举报
- 向公安机关举报
- 向中国人民银行及各地市支行反洗钱部门举报
- 向中国反洗钱监测分析中心举报根据
皖公网安备 34010402701575号