2019年上半年财富管理业务活动
覆盖基金理财销售、融资融券、股票质押、期权、期货、私募托管外包等。
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- 一、活动时间2019年3月1日- 6月30日（含）二、目标客户大连营业部新开及存量开户三、参与人员营业部全体员工（含营销人员），基金理财销售按照推荐人代码确认数据。四、活动内容1、基金总销售金额排名奖励活动期内累计销售200万基金（乘以折算系数后）方可入围，冠亚季军排名奖各一名，若销售金额并列以先下单为准。若没有入围人员，可空缺。具体奖励见下表：2、单月基金销售奖励每月统计，次月数据归零，基金直销户不纳入该方案统计。活动期内，按照营业部单月总奖励8万积分，若活动期单月奖励大于8万积分，则按照奖励比例均分。具体奖励见下表：3、大额产品销售奖励（门槛：1000万起）活动期内，按照营业部单月总奖励10万积分，若活动期单月奖励大于10万积分，则按照奖励比例均分。具体奖励见下表：4、融资融券新开客户奖励活动期间，凡成功介绍客户首次开通或参与融资融券业务（客户需满足：适当性管理要求，近20个交易日日均托管资产不低于50万元，且全市场首笔股票交易时间不少于6个月，以柜台提供的对账单为准），介绍人均可获得相应奖励（以融资融券营销确认单为准）。具体奖励标准为：5、融资融券存量客户奖励活动期间，凡客户开户时间在2018年12月31日前（含），且融资融券负债低于1000万元。介绍人均可获得相应奖励（以融资融券营销确认单为准）。具体奖励标准为：6、融资融券高净值客户奖励活动期间，凡客户融资融券负债不低于1000万元。介绍人均可获得相应奖励（以融资融券营销确认单为准）。具体奖励标准为：7、股票质押业务活动奖励奖励营业部介绍股票质押业务的营销人员和推荐人员一次性营销奖励，总奖励金额不超过10万分，超过10万分按占比均分奖励。（统计数据以到款时间为准）奖励条件：该笔业务期限不低于3个月。根据考核收入划分具体奖励档次如下：8、期权业务活动奖励活动期间，凡成功介绍客户首次开通或参与期权业务，介绍人可参与下列奖项：活动期间，凡成功介绍客户首次开通或参与期权业务（客户需满足：近20个交易日日均托管资产不低于50万元，且开立融资融券或金融期货账户，融资融券账户必须有授信额度，期货账户必须有金融期货交易经历），介绍人均可获得相应奖励（以期权营销确认单为准）。具体奖励标准为：9、期货业务活动奖励活动期间，凡具有期货营销代码的营销人员，成功营销客户开立商品期货账户或金融期货账户，营销人员均可获得相应奖励（以期货营销确认单为准）。具体奖励标准为：10、私募托管外包业务活动奖励奖励营业部介绍私募托管外包业务的营销人员和推荐人员一次性营销奖励。（统计数据以项目成立时间为准）具体奖励标准为：五、奖励政策奖励统计时间为活动结束后一周。市场部负责统计市场部全员数据，财富中心负责统计其他人员数据。六、费用统计1、费用核算：由财富中心及市场部牵头，其他部门监督共同完成；2、统计时间：每个自然月的前一周内统计3、未尽事宜需经理办公会讨论七、合规风控1、严格按照适当性匹配要求开展营销活动2、不得违背客户真实意愿,强制销售3、不得代客理财凡出现上述情况者,营业部有权扣留违规人员营销奖励,并按照总部监管要求,严肃问责。招商证券大连新开路营业部2018年12月25日
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