业务支持指南 | 2017.6
第三方资管事业部-业务支持团队
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- 2017年6月
- 业务支持指南
- 第三方资管事业部-业务支持团队
- 四、底层数据提供服务
- 三、客户查询服务系统
- 八、标准合同条款指南
- 二、客户对账单服务
- 七、投资经理简介及变更
- 五、非合同定期报告需求
- 九、客户报告专用章使用
- 六、临时报告需求
- 一、净值披露与信披邮箱更新
- 目 录
- 3、网站公开产品净值更新时效目前官网公开范围为如意系列部分产品（依据营销方案具体确定），网站公开产品净值会于T+1日下班前统一被更新至官网，并于T+2日早上同步至Wind系统。
- 2、客户查询服务系统净值更新时效查询系统中净值数据更新条件同上，但省去了邮件传输的过程，理论上时效比邮件更快。销售经理可以有意识地引导客户使用查询服务系统来查询产品净值。
- （本节未完）
- 关于净值披露
- 1、净值邮件时效产品净值邮件（除创赢5号）均为系统自动外发：当估值人员在CDMS系统中点击确认后，系统将向客户邮箱自动发送产品净值邮件。故正常情况下，净值邮件发送时间与内部估值邮件基本同步，各产品估值严遵合同规定时效。
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- 一、净值披露与信披邮箱更新
- （本节未完）
- 关于净值披露
- 一、净值披露与信披邮箱更新
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- 4、 我司产品在WIND中的代码
- 2、温馨提示目前客户邮箱承担两个重要功能：一是信披接收地址，二是网上客户查询系统的登录账号，所以邮箱的准确维护尤为重要。【注】个别客户反馈查到的份额/交易数据不完整，这种情况一般因为当初用不同TA户名分别申购同一只产品，但邮箱账号只维护到一个TA户下，反馈业务支持同事补充维护即可解决。
- （本节未完）
- 信披邮箱更新（重要）
- 1、更新方法销售经理需准确将新增/变动的客户邮箱及其购买的产品及时反馈至业务支持团队（发甘恩宇，抄孙亚琼等），以便进行及时维护更新。【注】客户如有新增申购，“第三方客户管理系统邮件服务信使”会自动发送提醒邮箱反馈邮件至相应销售经理。所以，销售团队及时于客户管理系统中维护客户对应的销售经理十分重要，直接影响到相关工作提醒的接收以及后续工作。
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- 一、净值披露与信披邮箱更新
- （本节未完）
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- 对账单形式及时效说明
- 二、客户对账单服务
- 1、维度：1）按某一客户持有的单一产品提供对账单；2）按某一客户持有的多个产品出具对账单。2、形式： 1）盖章版——由业务支持同事从内部系统导出发送销售或客户； 2）非盖章——客户可自助从网上客户查询系统导出持仓/交易/分红EXCEL文件。3、内容：包含客户持有信息、交易明细及分红明细。样例可见共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】4、时效：一般情况下，当日可提供对账单（工作时间）；
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- 二、客户对账单服务
- 1、可拆分维度：对同一客户，可按不同TA户拆分对账单，也可按不同银行账号拆分对账单；但无法按照这两个维度之外再拆分。2、举例：假设某客户X公司内部建有A组合及B组合（或A部门及B部门）1）如A、B组合均通过同一TA户名（X公司）下的同一银行账号进行产品认购，则只能提供一张对账单；2） 如A组合通过NO1银行账号进行产品认购，B组合通过NO2银行账号进行认购，则可按A和B分两张对账单提供；3） 如X公司开了两个TA户：分别为“X公司A组合”，“X公司B组合”，A、B组合分别按两个TA户进行认购，则可按A和B分两张对账单提供。
- 对账单的拆分
- 系统数据更新时效净值数据保持实时更新（即与内部估值完成同步）；份额/分红/交易数据统一于确认日的24:00更新；
- 可查看产品范围可查看所有净值型及货币型产品。注意：因创赢5号估值数据不入系统，故系统中看不到净值，但可以查看持仓份额、交易及分红。
- 登录方法与权限登录邮箱为客户接受净值的邮箱账号（即信披邮箱），首次登录认证完成后，客户可选择绑定手机从而用手机号登录；登录权限将完全与双维度（产品+客户）信披名单绑定，客户可查看范围由销售经理把控，邮箱账号反馈同净值邮箱反馈流程（不需重复进行）。
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- 三、客户查询服务系统
- 登录入口1）直接在输入网址https://e-asset.pingan.com.cn；2）官网首页“产品与服务”菜单下点击“客户专区”或在官网首页左上角点击“客户查询入口“
- 提供流程
- 3、底层另类资产详细项目资料
- 2、穿透底层资产清单：注：一般情况下，集合类产品只提供前五/十大重仓。
- 可提供类型
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- 四、底层数据提供服务
- 底层数据需求需由客户发起需求函，包括需求要素、监管用途、保密义务承诺等，具体流程请参见以下共享盘中的“（新）底层资产提供流程”： （详见共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\底层资产流程资料）
- 1、专户产品估值表报送（可含明集合实专户）：包括：产品类型为集合产品，但资金来源为单一客户；资金来源绝大部分为单一客户，另有我司发行产品的资金作为补充，形成的集合产品；
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- 五、非合同定期报告需求
- 对于合同之外的定期报告需求， 销售经理可结合客户需求填写“客户报告需求表”反馈至业务支持团队，业务支持团队评估确认后增加该项服务。详见共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】
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- 对于临时报告需求，销售同事可结合客户或销售需求填写下表要素后发送业务支持团队（抄送双方团队长），经业务支持团队评估确认后，统筹制作。
- 六、临时报告需求
- 各账户最新投资经理及最近变更时间见以下共享中“投资经理一览表”文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\投资经理简介&变更
- 当前投资经理一览
- 现有信披版投资经理简介已按部门整理，详见以下共享中有关文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\投资经理简介&变更
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- 投资经理变更明细
- 投资经理过往变更记录见以下共享中的“投资经理变更记录-更新”EXCEL文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\投资经理简介&变更
- 投资经理信披简介
- 七、投资经理简介及变更
- 合同标准条款模板详见以下共享中的“【合同标准】信披客服类2017”文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】
- 八、标准合同条款指南
- 1.邮件披露时效目前产品净值邮件为系统自动外发，触发条件为估值人员在CDMS系统中确认，时效基本与内部估值邮件发送同步。
- 说明：（1）. 情形1~7依数字顺序表示合同要求依次增高，请视客户需求及级别选择；（2）. 对于重点客户的增值服务需求，建议按本文中“四“章节的办法处理。
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- 适用范围
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- \\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享业务支持资料】\用章须知
- 以上资料共享地址
- 1. 《客户报告专用章管理办法》（用章手续参见办法中“第四条”）2. 《客户报告专用章授权书》（供客户需要该章的法律效力证明时使用）
- 管理办法及相关证明
- 九、客户报告专用章使用
- 1、 向投资者提供的定期报告及临时报告；2、 向投资者提供的信息披露函；3、 客户对账单；4、 其他对外业务中需使用该章且经领导审批的事项
皖公网安备 34010402701575号
