风险管理知识手册
2018年第2期
H5，H5页面制作工具
- 风险管理知识手册
- 2018年第2期
- 风险管理总部
- 刊首语
- 《风险管理知识手册》旨在通过对全面风险管理体系中各风险管理要素、风险管理方式方法、风险管理操作等内容的讲解，持续的建立健全公司风险管理文化体系：一是希望在全公司能够使用统一的风险语言，二是希望在全公司就风险管理理念、职责、流程和方式方法达成一致，三是希望促进形成 “风险管理人人有责”的风险管理责任和意识，从而提高公司及各单位自身风险管理的能力和水平。（本手册仅供各单位内部学习参考，切勿外传。）
- 本期内容
- 主题一：公司全面风险管理体系简介主题二：全面风险管理体系之风险管理组织架构主题三：业务风险管理之债券交易业务302号文
- 主题一：公司全面风险管理体系简介
- 公司建立了 “四大支柱18个核心要素” 的全面风险管理体系，涵盖了《证券公司全面风险管理规范》的全部监管要求。四大支柱为风险治理架构、风险管理方法和实践、风险管理基础保障、风险管理文化。本期及后续各期，风险管理知识手册将对18个核心要素进行逐一介绍。
- 主题二：全面风险管理体系之风险管理组织架构
- 公司建立了四个层级、三道防线的全面风险管理组织架构，并明确了监事会在全面风险管理中的职责。（一）四个层级是指：董事会层面、经理层层面、风险管理部门及风险管理相关职能部门、各业务层面。
- 主题二：全面风险管理体系之风险管理组织架构
- （二）三道防线是指：业务部门、风险管理相关职能部门、稽核审计部门。
- 主题二：全面风险管理体系之风险管理组织架构
- （三）风险管理组织架构图
- 主题三：业务风险管理之债券交易业务302号文
- 2018年1月3日，中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会联合发布了《规范债券市场参与者债券交易业务的通知（银发[2017]302号)》（以下简称“302号文”），对债券市场参与者的行为规范、债券交易的业务规范、加杠杆规模限定等方面做出十三条规定。302号文提出“债券市场参与者要加强内部控制与风险管理，健全债券交易合规制度”，并对债券市场参与者提出五项要求。
- 谢谢观看！
皖公网安备 34010402701575号
