“守纪律，强内控，防风险，促合规”纪律教育月活动

市场营销、小CEO管理领域

  “守纪律，强内控，

纪律教育月活动  

         党的十九大明确提出，要强化不敢腐的震慑，扎牢不能腐的笼子，增强不想腐的自觉。       

          党的十九届四中全会将构建一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制，作为坚持和完善党和国家监督体系重要内容。      

          十九届中央纪委四次全会强调，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，不仅是反腐败斗争的基本方针，也是新时代全面从严治党的重要方略。        

          因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展党风廉政建设和反腐败工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度、提高制度执行力和构建“不能腐”体制机制的重要举措。    

        ——廉洁风险防控

          为进一步强化公司干部员工合规经营意识和风险防控意识，集团公司组织对《中国联通重点领域廉洁风险防控指引手册（一）》（以下简称《指引手册一》）进行了修订，涵盖投资建设、物资采购与管理、网络运行维护、市场营销（含政企客户）、选人用人、综合管理6个重点领域24个业务事项39个工作环节41个廉洁风险点。同时编制了《中国联通重点领域廉洁风险防控指引手册（二）》（以下简称《指引手册二》，新编制的《指引手册二》涵盖投资建设、不动产运营管理、物资采购与管理、网络运行维护、市场营销（含政企客户）、信息安全、人力资源管理、小 CEO 管理等 8 个重点领域 18 个业务事项 24 个廉洁风险点。针对每个风险点，《指引手册》聚焦岗位职权、规章制度、权力运行机制、监督等影响权力运行的四方面问题，提出有针对性的防控措施指引，不断规范权力运行。  

·营业人员盗用他人工号，违规办理业务。

·中

·要求营业厅人员提高工号密码强制更换的频次。

·通过技术手段，强制性要求定期更换工号密码。

·落实日清日结和区域二次稽核等稽核制度，加大业务稽核力度。 

  市场营销领域风险点  

·工号权限变更、注销不及时。

·中

·加强工号权限变更管理。

·加强对工号使用情况的核查管控。

  市场营销领域风险点  

·广告验收人员对广告宣传项目执行情况不严格验收，走过场。

·高

·强化对广告宣传项目的验收管理。

·建立广告项目订单台账制度。

  市场营销领域风险点  

·业务需求单位负责人向广告商下达虚假的广告宣传业务订单。

·中

·建立广告宣传采购订单公开透明。

·建立广告项目订单台账制度。

  市场营销领域风险点  

·基层业务单位负责人虚设社会代理渠道。

·中

·加强对新增社会代理渠道的资格审查和现场调查。

·建立对社会代理渠道的定期检查制度。

  市场营销领域风险点  

·营业人员将自有渠道发展的业务记入社会渠道名下。

·中

·完善业务受理系统的功能，提高实时识别和权限管控能力。

·严格执行营业厅业务日清日结制度，强化稽核。

·建立定期核查制度，发现问题严肃问责追责。

  市场营销领域风险点  

·公司负责人为特定关系的代理商制定过度优惠营销政策。

·高

·加强针对特定渠道的特殊营销政策的管控。

  市场营销领域风险点  

·对特殊营销政策的实施结果不予评估。

·高

·严格执行对特殊营销政策的后评价。

·加大查处力度，对公司利益造成损失的，严肃追责。

  市场营销领域风险点  

·业务管理人员接受请托，不按要求考核业务供应商，造成公司利益损失。

·中

·修订完善业务供应商标准合同文本。

·细化完善业务供应商考核评估制度。

·实行供应商准人评审结果公示制度，加强对相关审批制度执行情况的检查。

  市场营销领域风险点  

·库管人员或相关管理人员冒领、套取终端。

·中

·强化制度执行，终端出库手续需有审批环节，做好出入库记录，定期盘点核对。

·严格执行不相容岗位分离制度，账务人员、库管人员必须分设，形成相互监督和牵制。

·终端管理相关部门根据职责分工实施终端全流程监管，定期组织市场营销、网络运营、物资采购、财务部门相关人员开展联合盘库，共同对固网终端使用情况开展监督检查，对发现问题及时组织整改，严肃问责。

  市场营销领域风险点  

·装维人员弄虚作假套取固网终端。

·中

·严格实施集团公司统一的固网终端管理平台管控，完善终端全生命周期管理系统，严格落实以固网终端串号为唯一标识，实现从市公司库房到区县分公司库房，终端的入口、领用、安装、销账的全流程管理。

·完善管理制度，明确终端回收、故障处理终端更换的相关管理和流程要求。

·根据系统实时监控的固网终端状态，定期开展分析评估，对异常状态的固网终端组织清理检查。

·定期组织市场营销、网络运营、物资采购、财务部门开展用户发展数、在网数、库存数三方比对，结合比对结果组织抽查检查。

  市场营销领域风险点  

·营服中心（基层业务单位）有关人员，在自有厅外包过程中，蓄意引入关系代理商进行利益输送。

·中

·完善管理规定。进一步明确外包代理商招募现场参与人员岗位、相关流程、审批要求、考核标准等规定。

  市场营销领域风险点  

·营服中心（基层业务单元）不按协议约定向代理商及时足额收取或减免收取租金、水电、物业费等。

·中

·严格将外包代理商日常管理核对的应收款信息进行定期稽核，采用信息化手段管理，做到及时更新，定期预警提醒。

  市场营销领域风险点  

·公司市场线有关人员蓄意在内部电子商城下达虚假的维系成本采购订单，套取费用。公司市场线有关人员蓄意通过虚假采购互联网权益等非实物产品套取费用。

·高

·建立维系成本费用使用情况公示制度。

  市场营销领域风险点  

·业务受理人员未经客户申请或授权，私自将沉默用户账户余额转移，套取客户预存款。

·中

·集团公司统一在营业系统中对余额转账及预存清退菜单增加身份认证功能。

  市场营销领域风险点  

·营业人员或基层单元负责人违反财务制度，截留、挪用营业款。

·中

·强化制度执行。

  市场营销领域风险点  

·市场营销部门工作人员违规将充值卡“0元”出库,套取具有相当于现金价值的充值卡。

·中

·严格充值卡领用申请审批流程，做好用卡记录管理。

  市场营销领域风险点  

·业务人员利用佣金手工补提的方式，向特定代理商输送利益。

·高

·实施佣金配置集约化管理，从源头减少手工佣金。

  市场营销领域风险点  

·相关人员与代理商勾结，未严格按照合同约定对代理商执行考核，不及时冻结租金补贴和未按规定审批私自减免扣罚。

·高

·加强佣金系统建设，健全佣金稽核闭环管理机制。

  市场营销领域风险点  

·公司领导在合同审批环节滥用职权。

·高

·加强审批权限管理。

  市场营销领域风险点  

·业务营销单元编造客户项目、虚增业绩，为完成收入考核，骗取公司业务激励奖金。

·中

·根据《中国联通政企客户客户工程项目前评估管理办法》等相关要求，严格执行项目前评估工作。

·核实实际工程进度，严格实际进度列收。

·加强专业线内部监督检查。

·规范收入考核制度。

  市场营销领域风险点  

·分公司ICT业务人员将本属于ICT项目成本转嫁给虚构客户工程项目。

·中

·完善ICT业务管理制度，明确要求将ICT项目中的IT及CT部分分别进行项目评审，ICT项目和通服业务成本分开核算。

·对涉及通服业务的客户工程项目进行后评价。

  市场营销领域风险点  

·客户经理违规将直销发展的用户转计为代理商分销发展并计提佣金。

·高

·严格执行政企客户社会渠道管理办法有关规定。

·对存量使用社会渠道发展的名单制客户进行整改、清理。

·加强监督检查，并对检查结果进行通报和处罚。

-IDC、ICT、互联网专线等政企业务直销转代理

  市场营销领域风险点  

·宽带社会化合作结算人员与社会化合作商内外勾结，违反公司内部管理规定和合作双方协议约定，采取弄虚作假手段多计分成结算费用，开展利益输送并从中谋取私利。

·中

·健全规范费用结算审批流程及权限，明确制定审核要点及审批依据，严格依照结算规则开展结算费用审核、复核。

·建立健全信息化管理支撑手段，强化对业务运行和费用计结的系统管控，杜绝或减少人工干预。

·完善监督管控机制，严格落实关键岗位定期轮换制度，针对重要风险隐患定期不定期开展随机抽检、专项检查。

·对社会化合作协议的执行情况定期进行监督检查，对合作协议中代理商或合作商承诺条款的执行情况进行稽核检查。

  市场营销领域风险点  

·数据提取人员违规擅自提取并外泄用户信息数据以谋取私利。

·高

·加强信息系统账号管理。

·完善信息系统监控手段。

  市场营销领域风险点  

· 小CEO截留员工薪酬形成“小金库”。

·高

·权力公开透明。

·加强监督检查。

  小CEO管理领域风险点  

2020年10月