“内控合规管理建设年”专题宣导
合规宣导
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- “内控合规管理建设年”专题
- 民生保险深圳分公司2021年7月
- 合规宣传
- 为深入贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，夯实银行保险机构高质量发展根基，推动“十四五”期间经济社会发展开好局、起好步，2021年6月7日，银保监会印发《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》（银保监[2021]17号），开展银行保险业“内控合规管理建设年”活动。
- 活动背景
- 是促进“当下改”与“长久立”的重大举措。
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- 是压实银行保险机构合规经营主体责任的客观需要，引导从“被动合规”转向“主动合规”，牢固树立“内控优先、合规为本”的理念；
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- 是市场乱象整治走向纵深的必然要求，推动从规范业务经营行为转向更加注重健全内控合规管理，引领自觉守法、审慎经营的银行业保险业新生态；
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- 活动意义
- 突出常态治理，深化内控合规管常管长机制建设
- 突出关键少数，狠抓重要岗位关键人员教育管理
- 突出问题导向，破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾
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- 突出顶层合规，强化公司治理主体履职尽职
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- 突出党建引领，确保重大决策部署落到实处
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- 加强保险机构内控合规管理的主体责任
强化教育
- 强化行业自律
各行业自律组织要加强监管政策宣讲，完善自律规范。逐步建立黑名单制度，做好与监管部门信息共享，防止行业从业人员“带病流动”。
- 监管部门要加强与行业自律组织的联合协作，加强重点领域典型问题的警示通报。
- 强化典型示范
- 加深从业人员思想道德，职业操守和党纪法规教育，促进内控合规要求内化于心、外化于行，切实提升合规廉洁自律意识。
- 深入开展内控合规管理建设的教育宣导
- 1.健全内控合规治理架构2.完善内控合规的制度流程系统3.加强银行保险集团并表管理4.紧盯重点风险领域的内控合规建设5.狠抓重要岗位关键人员管理6.细化内部问责标准与流程体系7.推动屡查屡犯顽疾根源性治理8.做实内部控制评价监督的动态体系9.强化消费者权益保护与履行社会责任10.深化合规文化建设
- 十大活动要点
建设目标
- 通过“内控合规管理建设年”活动强化内控合规管理建设，实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标，逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制。
- 为保持工作思想统一，有效贯彻工作举措，落实主体责任，分公司成立专项领导小组和工作小组，实行“一把手”负责制。领导小组负责统筹落实监管部门和总公司关于“内控合规管理建设年”活动相关工作要求。工作小组负责执行推进各部门“内控合规管理建设年”活动。分公司风险合规部为“内控合规管理建设年”活动的牵头部门，负责分公司方案的制定、活动追踪和报告报表的汇总报送。
工作部署
皖公网安备 34010402701575号
