2017年华夏人寿保险股份有限公司上海分公司合规审查细则公示
华夏沪保发【2017】039号
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- 华夏人寿保险股份有限公司上海分公司合规审查实施细则公示
- 2017年
- 审查意见
- 审查流程
- 审查范围
- 总则
- 目录
- 总则
- 为防范和控制法律合规风险，支持公司业务依法合规健康发展，保障经营管理行为的合法合规性和有效性，根据有关法律法规和监管规章，在总公司《合规政策》的指引下，结合分公司实际，特制定本管理细则。
- 审查范围
- 1、宣传资料
- 2、内控制度及业务流程
4、法律文件
5、创新业务方案6、其他涉及业务经营合规性的事项 - 2、内控制度及业务流程
- 审查流程
- 主办部门负责起草送审的相关法律文件，经部门负责人审阅同意后将送审文件提交人力资源部进行审查。人力资源部收到送审文件后，应在2 个工作日内完成审查并反馈意见；对于重大复杂事项，应在5 个工作日内完成审查并反馈意见。遇紧急情况可与人力资源部协商。
- 审查意见
- 根据送审事项的具体情况，审查意见的内容一般应包括对送审事项的合法合规性及有效性提出的意见，对相关法律合规风险的揭示，以及预防和控制法律合规风险、维护公司的措施、建议等。
- 详见《华夏人寿保险股份有限公司上海分公司法律合规审查管理细则（2017版）》
- 华夏人寿保险股份有限公司上海分公司人力资源部2017.7.19
- 详细内容
皖公网安备 34010402701575号
